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厚交所修订并优化《资产支持证券挂牌条件确认业务指引》

   日期:2017-06-19     阅读:58443    批评:0    
中心提示:2017年6月19日,深圳证券买卖所修订并优化《资产支持证券挂牌条件确认业务指引》

 深圳证券买卖所

各市场到场人

为标准资产支持证券挂牌条件确认举动,进一步进步评审服从,本所对《深圳证券买卖所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》停止了修订。现予以公布,并自觉布之日起实施。

特此告诉 

附件:《深圳证券买卖所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》

深圳证券买卖所   

2017年6月19日 

 

附件:

深圳证券买卖所资产支持证券挂牌条件确认业务指引

深证上〔2017〕387号

 

 

第一章总则

第一条   为标准资产支持证券挂牌条件确认相干业务,维护正常市场次序和投资者正当权柄,依据中国证监会《证券公司及基金办理公司子公司资产证券化业务办理规则》(以下简称《办理规则》)、《深圳证券买卖所资产证券化业务指引(2014年修订)》以及其他相干规则,订定本指引。

第二条   契合《办理规则》要求的证券公司、基金办理公司子公司设立资产支持专项方案(以下简称“专项方案”),并拟请求资产支持证券在深圳证券买卖所(以下简称“本所”)挂牌的,该当在刊行前向本所提交挂牌请求文件,由本所确认能否契合挂牌条件。证券公司、基金办理公司子公司向本所请求确认专项方案契合挂牌条件的,实用本指引。

第三条   本所依据相干执法、法例、规章、标准性文件、本指引及本所其他业务规矩,对确认资产支持专项方案契合本所挂牌条件的相干请求资料停止齐备性查对;契合挂牌条件的,本所予以确认并出具相干文件。

第四条   本所确认专项方案契合本所挂牌条件,不标明本所对资产支持证券的投资危害或许收益等作出判别或许包管。办理人该当制造危害提醒书,向投资者充沛提醒危害。资产支持证券的投资危害由投资者自行判别和承当。

第五条   本所对资产支持证券挂牌条件确实认任务遵照公道、公平、地下准绳,实验双人双审、挂牌任务小组个人决议计划制度。

 

第二章挂牌条件确认请求

第六条   资产支持证券在本所挂牌转让,该当契合《办理规则》等执法法例、部分规章、标准性文件和本所业务规矩的规则。

资产支持证券在本所挂牌转让,应不具有中国证券投资基金业协会《资产证券化根底资产负面清单》列示情况或不契合本所确定的挂牌条件的情况。

第七条   专项方案办理人、托管人及其他业务到场人该当具有相应资质,严厉恪守执业标准和羁系规矩,勤奋尽责实行失职观察、危害防备及提醒等职责,包管其向本所提交的请求文件不存在虚伪纪录、误导性陈说或许严重脱漏,就请求文件的真实性、精确性和完好性承当相应的执法责任,确保请求文件的电子件、传真件、复印件等与原件分歧。

第八条   办理人该当向契合《深圳证券买卖所资产证券化业务指引》规则的及格投资者非地下刊行资产支持证券,且单只资产支持证券的投资者算计不得超越200人。

第九条   办理人该当经过本所牢固收益种类业务专区提交以下资产支持证券挂牌条件确认请求文件:

(一) 关于确认资产支持专项方案能否契合深圳证券买卖所挂牌条件的请求;

(二) 办理人合规检察意见;

(三) 资产支持专项方案阐明书、规范条款(若有);

(四) 根底资产交易协议、托管协议、羁系协议(若有)、资产效劳协议(若有)等次要买卖条约文本;

(五) 执法意见书;

(六) 信誉评级陈诉(若有);

(七) 特定原始权柄人近来三年(未满三年的自建立之日起)经审计的财政管帐陈诉及融资状况阐明;

(八) 根底资产评价陈诉/现金流预测陈诉(若有);

(九) 差额领取答应函/包管协议或包管函(若有)及受权文件(若有);

(十) 失职观察陈诉;

(十一)关于专项方案管帐处置意见的阐明(若有);

(十二)执法法例或原始权柄人公司章程规则的有权机构作出的关于展开资产证券化融资相干事件的决定;

(十三)本所要求的其他资料。

请求文件的内容和款式该当契合本所的相干要求,所表露内容该当真实、精确、完好。

 

第三章挂牌条件确认顺序

第十条   本所接纳办理人提交的挂牌条件确认请求文件后,在二个买卖日内对请求文件能否完全和契合方式要求停止查对。文件完备的,予以受理;文件不完备的,一次性见告补正;分明不契合本所挂牌条件的,不予受理。

第十一条     本所受理请求后,确定两名查对职员担任查对请求资料。

关于严重无先例的根底资产范例、买卖构造或许存在其他需求增强论证的项目,遵照差别专业范畴公道搭配的准绳,从本所资产证券化业务内部征询专家库中确定三名内部征询专家到场帮忙查对任务,但不得同时有两名或两名以上内部专家办事于统一机构,内部专家该当对方案的合规性、可行性、存在题目以及修正发起宣布意见。

第十二条   本所设置挂牌任务小组,担任对专项方案能否契合挂牌转让条件停止个人评断,挂牌任务小组由本所相干业务部分的专业职员构成。

第十三条   本所查对职员或内部征询专家到场专项方案查对任务时,有以下情况之一的,该当实时提出逃避:

(一)自己或许远亲属担当原始权柄人及其联系关系方的董事、监事、初级办理职员的或许持有刊行人5%及以上股份的;

(二)自己、所属单元或许远亲属为拟查对的专项方案提供贩卖、评级、审计、执法等效劳的;

(三)能够阻碍或许影响其公平实行职责的其他情况。

第十四条   本所查对职员依据执法、行政法例、部分规章、标准性文件以及本所业务规矩对专项方案触及的根底资产、现金流预测、买卖构造、危害控制以及信息表露等事变停止查对,并联合内部征询专家意见(若有),经个人讨论后构成书面反应意见。

第十五条   书面反应意见在受理后十个买卖日内,经过本所牢固收益种类业务专区投递办理人。

第十六条   自受理之日起至书面反应意见收回时期,相干任务职员不承受办理人及相干中介机构就本次资产支持证券请求挂牌条件确认事件的来访或其他方式的相同。

第十七条   办理人该当在收到书面反应意见后二十个买卖日内构造相干中介机构予以书面复兴;复兴意见触及请求文件修正的,该当同时提交修正后的请求文件及修正阐明。

第十八条   办理人在规则限期内予以复兴的,由查对职员查对能否已依照反应意见停止修正或许美满。

办理人不克不及在规则限期内予以复兴的,该当向本所提出延期复兴请求,并阐明来由和拟复兴工夫,延期工夫不得超越二十个买卖日。在延期复兴限期内仍未复兴的,办理人可以请求中断查对。

第十九条   办理人对书面反应意见有疑问的,可与相干任务职员停止相同。需停止劈面相同的,该当在本所办公场合停止,并有两名及以上本所任务职员同时在场。

第二十条   本所查对职员该当在办理人提交的反应意见复兴经确认后的五个买卖日内,布置召开挂牌任务小组集会,就专项方案状况及反应意见复兴、请求文件修正状况停止讨论。

无需出具书面反应意见的,间接召开挂牌任务小组集会。

第二十一条   挂牌任务小组集会经个人投票表决,作出“经过”、“有条件经过”、“欠亨过”三种集会意见。

请求文件存在严峻质量题目或存在中介机构分明不勤奋尽责的其他情况的,本所可以不出具书面反应意见,由挂牌任务小组集会间接作出“欠亨过”的集会意见。

第二十二条   挂牌任务小组集会意见为“经过”的,本所向办理人出具确认契合挂牌条件的无贰言函。

挂牌任务小组集会意见为“有条件经过”的,在相干事变落实终了后,本所向办理人出具确认契合挂牌条件的无贰言函。

挂牌任务小组集会意见为“欠亨过”的,本所向办理人出具相干文件并见告来由。

第二十三条   办理人该当依据本所相干要求对资产支持证券挂牌转让条件确认请求文件等资料原件停止封卷、归档和保存。

 

第四章特别事变

第二十四条   本所查对进程中,刊行人发作严重事变、能够影响投资代价及投资决议计划判别的事变,以及以为需求增补表露的其他紧张事变时,办理人等相干中介机构该当实时向本所陈诉,提交相干事变的书面阐明和中介机构意见,并修正请求资料。

第二十五条   本所查对进程中,发作下列情况之一的,本所可以中断查对:

(一)办理人因合理来由自动要求中断查对的;

(二)办理人、原始权柄人因涉嫌守法违规,被有权构造备案观察或侦查尚未闭幕,对其刊行的资产支持证券契合挂牌条件能够发生倒霉影响的;

(三)办理人或其他中介机构被主管部分接纳限定到场资产证券化相干业务运动、责令开业整理、指定其他机构托管或接收等羁系步伐,尚未排除的;

(四)办理人未实时复兴且未按规则请求延期复兴,或许在延期复兴限期内仍不克不及提交复兴文件的;

(五)原始权柄人的财政陈诉、相干资质答应等请求文件已超越无效期,且短期内难以重新提交的;

(六)本所收到触及资产支持证券挂牌条件确认请求的相干告发资料并需求进一步核对的;

(七)本所以为需求中断查对的其他情况。

上述第(一)至(五)项情况消弭后,办理人可以向本所请求规复查对。本所自收到请求之日起二个买卖日内确定能否规复查对。

第二十六条   发作本指引第二十五条第(六)项情况的,本所可接纳核对、要求办理人和相干中介机构自查、委托独立第三方核对以及移交证监会稽察部分观察等步伐,办理人及相干中介机构该当积极共同,并按要求向本所提交自查、核对陈诉。

经核对,未发明所告发事变影响资产支持证券挂牌条件的,本所规复查对任务并告诉办理人;经核对所告发事变影响挂牌条件或存在守法违规举动等情况的,本所依照有关规则停止处置。

第二十七条   查对进程中,发作下列情况之一的,本所可以停止查对:

(一)办理人自动要求撤回请求的;

(二)办理人或原始权柄人发作遣散、整理或许宣告停业等缘由依法停止的;

(三)中断查对超越三个月的;

(四)本所以为需求停止查对的其他情况。

第二十八条   本所确认资产支持证券契合挂牌条件并出具无贰言函后至提供挂牌转让效劳前,发作不契合本指引第六条、第七条、第八条规则情况,或许呈现本指引第二十五条、第二十七条规则的情况,或许存在其他能够影响挂牌条件、资产支持证券投资代价、投资决议计划判别等事变的,办理人该当实时向本所陈诉,本所依据详细状况,由查对职员重新查对或再次提交挂牌任务小组评断。

 

第五章自律办理

第二十九条   办理人、相干中介机构及其相干职员违背相干执法法例、羁系部分规则、本所业务规矩、方案阐明书商定或其所作答应的,本所依照相干业务规矩停止自律办理。

第三十条   办理人、相干中介机构及其相干职员存在下列情况的,本所可以施行相干羁系步伐:

(一)不勤奋尽责或失职观察不契合相干规则和要求;

(二)对相干事变的核对、布置或答应不契合相干规则和要求;

(三)出具文件或宣布意见存在虚伪纪录、误导性陈说或许严重脱漏;

(四)提交的请求文件不契合相干规则或存在严峻质量题目、内容存在分明错误、脱漏、前后表述纷歧致;

(五)未向规则范畴的及格投资者刊行或未尽及格投资者核对任务;

(六)其他违背相干执法法例、羁系部分规则、行业协会自律规矩、本所业务规矩、方案阐明书商定或其所作答应等。

情节严峻的,本所可以施行相干规律奖励。

第三十一条   存在本指引第三十条规则情况的,本所依据相干要求记入诚信档案。相干举动组成守法违规的,本所移交中国证监会或其他有权机构依法查处。

本所可以谨慎受理和查对记入诚信档案确当事人提交的相干请求或出具的相干文件。

第六章附则

第三十二条   本所为资产支持证券提供挂牌转让效劳,签署挂牌转让效劳协议等,实用《深圳证券买卖所资产证券化业务指引》的有关规则。

第三十三条   本指引由本所担任表明。

本指引自觉布之日起施行。

 
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